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  公司治理  
董事會
icon 董事
職稱 姓名 主要經(學)歷
董事長 李復元 玉瑪工程(股)公司董事長
世新大學廣播電視系
董事 姚長坤 榮成紙業(股)公司副總經理
輔仁大學/南加州大學MBA
董事 林信宏 聯華實業(股)公司董事
台灣大學商學系
獨立董事 金志遠 勤業眾信聯合會計師事務所國際稅務部經理
Tax Senior, Deloitte Tax LLP (美國加州聖荷西分所)
政治大學會計研究所碩士
獨立董事 吳雅惠 竹鈞會計師事務所會計師
政治大學會計系
獨立董事 邱顯智 愛派司生技股份有限公司總管理處處長
台北大學會計研究所碩士
icon 董事會決議事項
icon 董事出席董事會及進修情形
icon 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
icon 董事所具之專業知識及獨立性與成員多元情形
icon 寶隆董事會成員及重要管理階層之接班規劃
審計委員會
審計委員會由全體獨立董事組成並至少每季召開一次會議,主要職責為:
1.依證券交易法第14-1條規定訂定或修正內部控制制度。
2.內部控制制度有效性之考核。
3.審議並同意「公司章程」、「公司治理守則」、「關係人相互間財務業務相關作業規範」相關辦法修訂。
4.涉及董事自身利害關係之事項。
5.重大之資產或衍生性商品交易。
6.重大之資金貸與、背書或提供保證。
7.募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。
8.簽證會計師之委(解)任或報酬。
9.財務、會計或內稽主管之任免。
10.第一季、第二季、第三季財務報告及年度財務報告。
11.其他公司或主管機關規定之重大事項。

審計委員會成員

職稱 姓名 專業資格 經歷
召集人 金志遠 政治大學會計研究所碩士
中華民國會計師
美國加州會計師
勤業眾信聯合會計師事務所國際稅務部經理
Tax Senior, Deloitte Tax LLP (美國加州聖荷西分所)
委員 吳雅惠 政治大學會計系學士
中華民國會計師
竹鈞會計師事務所會計師
尚志精密化學股份有限公司獨立董事、審計委員、薪酬委員
宇峻奧汀科技股份有限公司監察人
委員 邱顯智 台北大學會計研究所碩士
中華民國會計師
愛派司生技股份有限公司總管理處處長
大學光學科技股份有限公司財會處處長
1.本公司之審計委員會於111年06月06日成立,委員計3人
2.審計委員會內部績效評估每年一次,以五大面向做為評估標準,包含1.對公司營運之參與程度、2.功能性委員會職責認知、3.提升功能性委員會決策品質、4.功能性委員會組成及成員選任、5.內部控制,共計20 項指標,111年評量結果於112年3月7日提報董事會,符合公司治理之要求,有效增進董事會職能。
3.本屆委員任期: 111年06月06日至114年06月05日,截至112年12月31日,已開會6次(A),委員出列席情形如下:
職稱 姓名 實際出(列)席次數(B) 委託出席次數 應出(列)席次數(A) 實際出(列)席率%(B/A) 備註
召集人 金志遠 6 0 6 100
委員 吳雅惠 6 0 6 100
委員 邱顯智 6 0 6 100
審計委員會年度工作重點及112年度決議事項:
1.審閱財務報告:董事會造具本公司111年營業報告書、財務報表及盈餘分配表案等,其中財務報表經立本台灣聯合會計師事務所查核完竣,並出具查核報告。上述營業報告書、財務報表及盈餘分配表經本審計委員會審查認為尚無不符。
2.審計委員會審議 111 年度內部控制制度有效性之考核,依本公司各單位(含海外子公司)內部控制制度自我評估結果、稽核單位全年度稽核計劃執行結果,並依「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」規定之內部控制制度有效性之判斷項目進行整體評核,合理確保本公司於民國 111 年 12 月 31 日之內部控制制度(含對子公司之監督與管理),符合相關規範暨相關法令規章規定,審計委員會審議本公司內部控制制度之設計及執行係屬有效。
3.審議並同意「取得或處分資產處理程序」、「股東會議事規則」及內控制度相關辦法修訂。
4.審議現金增資、聯貸等相關議案,均無異議認可。
5.委任會計師:為確保簽證會計師的獨立性,依據本公司「公司治理實務守則」規定,定期評估簽證會計師獨立性。經112年3月7日第一屆第三次審計委員會審議並通過立本台灣聯合會計師事務所程建憲會計師及陶鴻文會計師之獨立性、專業性及適任性,足堪擔任本公司簽證會計師。
icon 立本台灣聯合會計師事務所審計品質指標(AQIs評估)揭露
審計委員會
日期、期別
議案內容 委員意見
112/03/07第1屆第3次 1.承認本公司一一一年度決算表冊案
2.通過本公司一一一年度盈餘分配案
3.通過召開本公司一一二年股東常會案
4.通過捐贈榮華開發投資(股)公司部份股票予「財團法人榮成山與田教育基金會」
5.通過向各金融機構申請綜合融資額度案
6.通過配合會計師事務所輪調機制變更簽證會計師案
7.通過簽證會計師獨立性及適任性之評估暨委任報酬案
8.通過修訂本公司「公司章程」部分條文案
9.通過修訂本公司「公司治理守則」案
10.通過一一一年度內部控制制度聲明書案
所有委員同意通過
112/05/11第1屆第4次 1.承認本公司一一二年第一季個別財務報表案
2.通過修訂本公司「關係人相互間財務業務相關作業規範」案
3.通過本公司一一二年預計關係人交易案
所有委員同意通過
112/08/10第1屆第5次 1.承認本公司一一二年第二季個別財務報表案
2.通過本公司一一二年上半年盈餘分配案
3.通過投資Cottonwood-WTT Real Estate Special Situations Fund案
所有委員同意通過
112/11/09第1屆第6次 1.承認本公司一一二年第三季個別財務報表案
2.通過向各金融機構申請綜合融資額度案
3.通過本公司公司治理主管變更案
4.通過本公司設立資訊安全專責單位案
5.通過一一三年稽核計畫案
所有委員同意通過
icon 薪酬委員會
本公司於2011年12月23日設置薪資報酬委員會,依「薪資報酬委員會組織規程」,主要職責為:
1.訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
2.定期評估董事、經理人之績效目標達成情形,並建議其個別薪資報酬之內容及數額。
3.薪酬委員會內部績效評估每年一次,以五大面向做為評估標準,包含1.對公司營運之參與程度、2.功能性委員會職責認知、3.提升功能性委員會決策品質、4.功能性委員會組成及成員選任、5.內部控制,共計20 項指標,111年評量結果於112年3月7日提報董事會,符合公司治理之要求,有效增進董事會職能。
薪酬委員會成員
職稱 姓名
召集人 吳雅惠
委員 金志遠
委員 邱顯智
112年度薪資報酬委員會開會日期、議案內容及決議結果如下:
薪酬委員會
日期、期別
議案內容 委員意見
112/3/7
第5屆第3次
1.通過111年度理階以上主管P&L加發天數獎金及績效獎金發放
2.通過111年度員工酬勞分配案
所有委員同意通過
112/8/10
第5屆第4次
1.通過112年度上半年理階以上主管半年自主獎獎金發放 所有委員同意通過
內部稽核
本公司依"公開發行公司建立內部控制制度處理準則"規定,由董事會規範本公司稽核體系及稽核作業,覆核本公司內部稽核制度及稽核報告,以落實公司治理。
icon 稽核單位組織及稽核人員
本公司稽核單位隸屬董事會,設稽核主管1人。稽核人員之姓名、年齡、學歷、經歷、服務年資及所受訓練等資料依金管會規定格式,於每年一月底前申報該會備查。
icon 稽核人員任免
1.稽核主管之任免經董事會同意。
2.稽核人員之任免、考核、薪資報酬係依據「新進人員徵選任用核薪作業準則」、「員工薪資管理辦法」、「績效評核辦法」、「員工離職作業準則」之規定辦理,其考評每年執行二次,前述任免、考評及薪資報酬係依簽核流程簽報至董事長核定,前述相關辦法已揭露於本公司內部規章專區。
icon 稽核目標
實施內部稽核之目的為協助董事會及經理人檢查及覆核內部控制制度缺失及衡量營運效果及效率,適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正內部控制制度之依據;其範圍包涵公司所有作業及其子公司。
icon 稽核作業流程 icon 稽核定期申報
內控循環交易風險評估 稽核計劃申報
董事會核准年度稽核計畫 稽核人員申報
進行定期及不定期稽核工作 稽核計畫執行情形申報
稽核後溝通及終結會議 內控聲明書
稽核報告 缺失改善報告
追蹤及改善報告
內部控制制度自行評估檢查
icon 稽核報告
經稽核主管核閱並呈報董事長批示後,於稽核項目完成之次月底前交付監察人查閱。
公司治理執行情形
本公司經112年11月9日董事會決議通過,由王真慧主任擔任公司治理主管(專任),王真慧主任已具備公開發行公司從事財務及相關公司治理事務單位之主管職務達三年以上,主要職責為:
1.依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄。
2.協助董事、監察人就任及持續進修。
3.提供董事、監察人執行業務所需之資料。
4.協助董事、監察人遵循法令。
5.其他依公司章程或契約所訂定之事項等。
icon 最近年度公司治理業務執行及進修情形
落實防範內線交易之具體情形
本公司每月至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易相關法令之教育宣導,對新任董事及經理人則於上任二日內安排教育宣導,對新任受僱人則由人事於職前訓練時予以教育宣導。
本年度於每月25日對現任董事、經理人進行相關宣導,內容包括重大訊息之保密作業,以及內線交易形成原因、認定過程及交易實例說明。於111年2月23日、8月16日及10月18日早會對受僱人重申保密承諾宣導。並將相關宣導資料置於公司網站及內部員工系統供相關人員參考。
針對111年度落實禁止內線交易之教育訓練,具體情形如下
時間 對象 人次 總時數
(小時)
課程主題 課程內容
就任日 新任內部人 3 3 內部作業應注意事項 1.內部重大資訊處理作業程序&保密承諾書
2.內線交易及歸入權介紹
每月25日 全體內部人 9 27 內部交易與作業宣導 1.提醒證券投資人及期貨交易人保護法的重要內容暨對其權利義務之影響
2.重申「內線交易」及「歸入權」
3.持股變動申報應注意事項
到職日 新進員工 2 1 公司機密保密宣導 1.保密承諾宣導
2.保密承諾書簽立辦法
 111.02.23 
111.08.16
111.10.18
全體員工 9 3 公司機密保密簽署 1.對受僱人重申保密承諾
2.保密承諾書簽立辦法
 
 
落實誠信經營之具體情形
本公司已訂定誠信經營守則及誠信經營作業程序及行為指南,依規定提報董事會通過, 依本公司「誠信經營作業程序及行為指南」,總處人資單位為推動企業誠信經營專責單位, 一年一次向董事會報告(已於112年11月9日董事會向董事報告),負責協助董事會及管理階層制定及監督執行誠信經營政策與防範方案, 確保誠信經營守則之落實。112年度本公司落實執行誠信經營政策情形報告如下:
1.透過每月第三周早會說明誠信經營相關辦法共20項,請詳下列「112年度推動企業誠信經營執行情形」。
2. 112年關心郵址未收到員工意見反應。
3.教育訓練宣導:112年度共於36次早會中進行誠信經營相關教育訓練,每次5分鐘,共3小時,對象為全體員工共13人,參與總人次為468人次,課程主題請詳「112年度推動企業誠信經營執行情形」。
4.供應商簽署誠信經營情形:2023年度合作供應商共1家供應商簽署,簽署比率為100%。
icon 112年度推動企業誠信經營執行情形
icon 廉潔承諾書
 
智慧財產權執行情形
智慧財產權管理標係包含專利、商標、著作權與營業秘密等項目, 本公司鼓勵員工研發創新、落實公司治理、保護技術研發成果, 以確保公司永續經營,擬定智慧財產管理方針,並制訂相關辦法運作執行, 用以降低營運風險、強化競爭優勢,並提升企業競爭力。
icon 2023年智慧財產權執行成果
 
重要公司章則
icon 公司章程(董事選舉採用提名制) icon 誠信經營守則
icon 公司治理守則 icon 誠信經營作業程序及行為指南
icon 股東會議事規則 icon 風險管理守則
icon 董事及監察人選舉辦法 icon 道德行為準則
icon 董事會議事規則 icon 資金貸與他人作業程序
icon 董事會績效評估辦法 icon 背書保證作業程序
icon 獨立董事之職責範疇規則 icon 取得或處分資產處理程序
icon 審計委員會組織規程 icon 從事衍生性商品交易處理程序
icon 薪資報酬委員會組織規程 icon 內部重大資訊處理作業程序
icon 寶隆國際檢舉制度 icon 寶隆人權政策
icon 關係企業相互間財務業務相關作業規範 icon 永續發展實務守則